[WASHINGTON] Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) sedang melakukan penyelidikan terhadap dugaan praktik perdagangan tidak sah yang dilakukan oleh pihak-pihak yang tidak dikenal, yang berhasil mendapatkan keuntungan sebesar US$100 juta melalui opsi perdagangan menjelang tindakan tegas terbaru regulator China terhadap broker lintas batas. Hal ini diungkapkan oleh seorang sumber yang memahami situasi tersebut.
Susquehanna International Group mengumumkan klaimnya dalam sebuah gugatan yang diajukan pada hari Senin (29 Juni) di pengadilan federal Manhattan.
Regulator AS saat ini sedang memeriksa transaksi yang diuraikan dalam keluhan perusahaan pembuatan pasar tersebut. Sumber tersebut meminta untuk tidak diidentifikasi karena membahas penyelidikan yang bersifat rahasia.
Susquehanna yang berbasis di Pennsylvania menyatakan dalam gugatannya bahwa mereka mengalami kerugian lebih dari US$70 juta sebagai pihak lawan pada sebagian besar perdagangan yang diduga dilakukan secara ilegal. Menurut keluhan itu, para trader membeli opsi yang diperdagangkan di bursa AS untuk perusahaan sekuritas China yang kemudian menjadi target penegakan hukum pada tanggal 22 Mei.
Ruang lingkup dan tahap penyelidikan SEC ini belum jelas, dan tinjauan oleh regulator bisa berakhir tanpa adanya tindakan hukum lebih lanjut. SEC menolak untuk memberikan komentar.
Susquehanna menggugat 100 terdakwa yang tidak dikenal, mengakui mereka tidak tahu siapa yang melakukan perdagangan tersebut, namun mereka menyatakan bahwa taruhan opsi dengan “risiko tinggi dan imbal hasil tinggi†hanya bisa dijelaskan sebagai perdagangan dalam kasus ini.
Seorang hakim federal kemudian mengabulkan permintaan Susquehanna untuk memblokir akun di Interactive Brokers Group dan platform Futu Holdings serta Up Fintech Holdings yang diduga digunakan oleh para terdakwa untuk melakukan perdagangan mereka. Susquehanna juga diberi izin untuk memanggil perusahaan-perusahaan tersebut untuk mengungkap identitas pemilik akun.
Futu dan Tiger Brokers dari Up Fintech juga merupakan dua dari perusahaan yang menjadi sasaran oleh pemerintah China, yang mengklaim bahwa mereka beroperasi tanpa lisensi untuk menyediakan layanan perdagangan kepada penduduk daratan.
Saham kedua perusahaan tersebut jatuh tajam setelah pengumuman pada tanggal 22 Mei. Futu dikenakan denda regulasi sebesar 1,85 miliar yuan (US$272 juta), dan pendirinya, Leaf Li, mengalami penurunan kekayaan sebesar US$1,7 miliar hanya dalam satu hari setelah penurunan saham tersebut.
Seorang juru bicara Interactive Brokers menyatakan bahwa mereka telah bekerja sama dengan Susquehanna, termasuk membekukan akun, dan akan “bekerja sama dengan regulator yang relevan saat menerima permintaan.â€
Up Fintech, Futu, dan regulator sekuritas China tidak memberikan tanggapan mengenai permintaan komentar terkait kasus ini.
Dalam gugatannya, Susquehanna menyatakan bahwa para trader yang diduga melakukan perdagangan tidak sah mungkin mendapat informasi awal dari staf regulator China atau pekerja di Futu atau Up. Mereka berhasil membeli opsi dengan harga murah, menghabiskan sekitar US$12 juta untuk menghasilkan keuntungan minimal US$100 juta.
Susquehanna, yang aktif dalam opsi, saham, energi, obligasi, dan pasar valuta asing, menyatakan dalam pengajuan SEC bahwa posisi ekuitas mereka pada kuartal pertama mencapai lebih dari US$893 miliar.
Perusahaan pembuatan pasar ini membuat salah satu pendirinya, Jeff Yass, menjadi salah satu orang terkaya di dunia dengan kekayaan yang diperkirakan mencapai US$93 miliar, menurut Bloomberg Billionaires Index.
Pernyataan pemerintah China mengenai sanksi terhadap perusahaan yang membantu klien dari daratan China untuk berinvestasi secara ilegal di luar negeri dirilis oleh delapan regulator, termasuk Komisi Regulator Sekuritas China, bank sentral, dan kementerian keamanan publik. BLOOMBERG
